28 vdcjunio dc12007
Comité de Comunicación y Control -
Acto de la reunión

En la Ciudad de México, siendo las 09:00 horas del 28 dcjunio del 2007, en el_piso 20 de1!a Torre HSBC:
Pasco de la Reforma 140.047, se llevó a cabo ia reunión del Comité de Comunicación y Control cie l_lSBE;
México… S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero HSBC, con la asrstcncra de las srgurcntcs

 
 

personas:
Ramón García Gibson Presidente Gerardo Velasco Escobar Suplente - Prcerdentc
Eduardo Álvarez H. Oficial Cumplimiento Álvaro R. Lerdo de Tejada Suplente — PH)
Mauricio Bermúdez V. Secretario Jorge Casas de la Torre Sup_lentc - CiB
Kenneth F. Kryzda CIB Leopoldo R. Barroso 1nv1tadn - Mi J)
Federico Garcia Cruz FFS -- Jon Andoni Aedo invitado — Prwada
Eduardo Cáceres l-“crrácz CMB ' i-Ldgar R. García l—l_ivcru Invitado — FFS
Chris R. Bentiey Auditoria Mario Langarica Avila invitado —- CIB _
Aifonso Bautisra Solís Supicuto — CMB Andros F. Moreno y Gutiérre¿ ¡amado — Jurídu:o
” En vista de que existió el quórum suficiente para la celebración de la reunión, se desahogo la siguiente.
Orden del día
1 Aprobación al contenido de las mi:urtrrs correspondientes a las siguientes sesiones celebradas el ¡I y
31 de mayo de! 2007. . '
2 . Revi.sión de segaimienf0de los compromisos generados en las .resiones del Comité de Comunicación
y Control celebradas durante el mes de mayo de“ 200 7.
3 Clientes de categoría especial: '
— Sigue Corp.
— Honestidad Valiente.
- Cajas pºpulares.
— Cumplimiento ¡¡ observaciones de la CNBV apiicablcs ¿¡ SCC.
4 Cuentas circuiar CCI…050047 “Compiiance with sanctions".
- Seguimiento cuentas Embajadas.
- Ciudadanos Sirios.
- Personas relacionadas en iistas negras internacionales.
- Business Links with Certain Countries. : '
5 Avance en el calendario de Integración de expedientes.
6 Dictaminacldn de operaciones Inusua¡es y Preacupanfes: .… -
— Casos presentados por MLD como operaciones inusuales y preocupantes que se encontraban
¡) pendientes de resolución (Sesiones 20 de abril de 2007. 03 de mayo de 2007, 31 de mayo de
' 2007). . '
- Sugerencia MLB para cancciar ln. reiación de negocio: Caso de Cambio Puebla. >
— Operaciones inusualcsfprcocupantcs del periodo.a dictaminar.
. - Clientes con más de un reporte (G PP25).
'! Sis.reng_¡¿"¡;-g—¡¡.¡…13
- Acuerdos para dar conformidad al Art. I l5 LIC.
8 Resumen acrcerdo.r del Comité de Contraloría Narmuriva ABM.
9 A wmcex de! Programa arma! de capacitación 200 7.
lº Resumen de los revisiones efectuadas por Auditoría Interna ¿: Sucursales.
! 1 Asuntos Generales:

quimico farmacéutico y de !ahoramrios
- Nueva estructura de! Comité de Comunicación y Control.
- Flujo de análisis de nicnnmicntns de MLD.

— Aviso de visita de inspección por parte de la CNBV en materia de MID.

- Casos presentados por MLD relacionados con la importación de efedrina y con el ramo ,