I. zozo?as? 6 13 El 全球制裁风险周报 核心提要          【国别制裁风险】 伊朗称已接到一系列国家对伊出口武器报 价；美国总统否决国会限制对伊朗动武的决 议；伊朗已做好无条件与美国交换全部在押 人员的准备； 伊拉克新总理就任；美国拟延长伊拉克从伊 朗购买天然气和电力的制裁豁免期； 俄土正在讨论第二个团 S-400 防空导弹系统 构成和交付期限问题；俄罗斯不排除安理会 秋季解除禁运后与伊朗进行军售谈判 美国财政部更新与委内瑞拉有关的通用许 可证及常见问题；雇佣兵入侵事件加剧委美 紧张关系 美参议院声称通过针对中国“隐瞒”新冠疫 情的制裁法案，中方对此坚决反对 【企业制裁风险】 Nynas AB 不再受美国对委制裁限制，委内 瑞拉石油公司（PdVSA）继续受到美国制裁 美财政部更新朝鲜行政指定，涉朝鲜的 490 个 SDN 列表同步更新 美国惧怕输局，将允许美国公司与华为共同 制定 5G 标准 美制裁下俄仍将继续推进“北溪-2”天然气管 道项目，德国 Uniper 公司已向“北溪-2”号项 目投资 7 亿欧元 【个人制裁风险】  俄车臣共和国行政长官受美制裁，Instagram 帐户被注销  欧盟及英国对尼加拉瓜六名涉及违反人权 的人士实施制裁 第 12 期，总 48 期 【监测区间】 2020.5.6–2020.5.13 【关注区域】 伊朗 伊拉克 俄罗斯 委内瑞拉 朝鲜 尼加拉瓜 ........ 【关注热点】 武器禁运 新冠肺炎 金融制裁 编辑：缪双娇 校译：张懋媛 审核：萨 爽 终审：李 伟 欢迎与我们联系 （010）88052705 全球制裁风险周报 目录 一、全球国别制裁风险............................................................................. 1 （一）伊朗........................................................................................... 1 1.伊朗称已接到一系列国家对伊出口武器报价..........................1 2.美国总统否决国会限制对伊朗动武的决议..............................1 3.伊朗已做好无条件与美国交换全部在押人员的准备............. 2 （二）伊拉克....................................................................................... 2 1.伊拉克新总理就任...................................................................... 2 2.美国拟延长伊拉克从伊朗购买天然气和电力的制裁豁免期. 2 （三）俄罗斯....................................................................................... 3 1.俄土正在讨论第二个团 S-400 防空导弹系统构成和交付期限 问题..................................................................................................3 2.俄罗斯不排除安理会秋季解除禁运后与伊朗进行军售谈判. 3 （四）委内瑞拉................................................................................... 4 1.美国财政部更新与委内瑞拉有关的通用许可证及常见问题. 4 2.雇佣兵入侵事件加剧委美紧张关系..........................................4 （五）中国........................................................................................... 4 美参议院声称通过针对中国“隐瞒”新冠疫情的制裁法案，中 方对此坚决反对............................................................................. 5 二、 全球企业制裁风险........................................................................... 5 （一）委内瑞拉................................................................................... 5 Nynas AB 不 再 受 美 国 对 委 制 裁 限 制 ， 委 内 瑞 拉 石 油 公 司 （PdVSA）继续受到美国制裁.....................................................5 （二）朝鲜........................................................................................... 6 美财政部更新朝鲜行政指定，涉朝鲜的 490 个 SDN 列表同步 更新..................................................................................................6 （三）中国........................................................................................... 6 美国惧怕输局，将允许美国公司与华为共同制定 5G 标准..... 6 （四）俄罗斯....................................................................................... 7 1.美制裁下俄仍将继续推进“北溪-2”天然气管道项目.............. 7 2.德国 Uniper 公司已向“北溪-2”号项目投资 7 亿欧元............. 8 三、 全球个人制裁风险........................................................................... 8 （一）俄罗斯....................................................................................... 8 俄车臣共和国行政长官受美制裁，Instagram 帐户被注销....... 8 （二）尼加拉瓜................................................................................... 9 欧盟及英国对尼加拉瓜六名涉及违反人权的人士实施制裁.... 9 全球制裁风险周报 一、全球国别制裁风险 （一）伊朗 1.伊朗称已接到一系列国家对伊出口武器报价 13 日，德黑兰称已经接到一系列国家对伊出口军事装备和 防卫武器的报价，伊朗正在计划 2020 年 11 月解除限制后采取相 应步骤。 伊朗大使称：“对伊武器禁运将于今年 11 月结束，保证防 卫需求是伊朗的合法权利，结束限制后将采取必要措施。截至目 前，伊朗已经接到供应军事装备和防卫武器的报价，但相关限制 使该领域交易无法完成。” 伊朗民防组织指挥官指出，一旦联合国安理会决定延长对伊 武器禁运，德黑兰方面将坚决予以回应，但伊朗自己不会发起军 事性步骤。（俄罗斯卫星通讯社，2020 年 05 月 13 日） 2.美国总统否决国会限制对伊朗动武的决议 美国总统唐纳德·特朗普 5 月 6 日否决一项限制他对伊朗采 取军事行动的国会决议。 该项决议要求总统在没有获得国会授权情况下不得对伊朗 采取军事行动，但没有法律约束力。除了这项决议，参众两院今 年以来还分别通过多项限制总统对伊朗动武的决议，包括国会不 会为没有获得批准的对伊朗军事行动拨款。 由于特朗普否决决议，参众两院均需至少三分之二赞成票重 新通过决议，才能推翻总统的否决。参议院拟当地时间 7 日重新 1 全球制裁风险周报 表决，但分析师认为该决议在参众两院都重获通过的可能性不 大。（新华社，2020 年 5 月 7 日） 3.伊朗已做好无条件与美国交换全部在押人员的准备 伊朗政府发言人阿里·拉比埃 10 日确认，伊朗为无条件与 美国交换全部在押人员做好准备，暂时没有获得美方回应。 路透社报道，如果进展顺利，这将是伊朗和美国“极少数合 作的例子”。目前暂时不清楚伊朗羁押多少美国人，但包括有美 伊双重国籍的商人西亚马克·纳马齐；美国海军退伍军人迈克 尔·怀特可能在换囚之列。美国羁押数十名伊朗人，其中不少人 因违反制裁遭拘押。（新华社，2020 年 5 月 11 日） （二）伊拉克 1.伊拉克新总理就任 伊拉克新任总理卡迪米前日顺利组阁并宣誓就任，结束长达 五个月的领导层真空局面。他指现届政府会回应国家目前社会、 经济及政治危机，会为此提供解决方法，而非加剧问题。（东方 日报，2020 年 05 月 07 日） 2.美国拟延长伊拉克从伊朗购买天然气和电力的制裁豁 免期 美国国务院 5 月 7 日表示，美国政府打算继续允许伊拉克从 伊朗购买天然气和电力，把制裁豁免期延长至 120 天，以表示美 方对当天刚刚组建的伊拉克新政府的支持。 与美国关系紧张的伊拉克前总理阿卜杜勒-迈赫迪下台后， 伊拉克新总理穆斯塔法·卡迪米提名的多数内阁成员人选于 5 月 2 全球制裁风险周报 6 日晚在议会通过表决。卡迪米和多名部长 7 日凌晨随即宣誓就 职，结束伊拉克数月领导层真空。（新华社，2020 年 5 月 8 日） （三）俄罗斯 1.俄土正在讨论第二个团 S-400 防空导弹系统构成和交 付期限问题 5 月 7 日，俄罗斯军事技术合作局局长德米特里∙舒加耶夫表 示，俄罗斯与土耳其正在讨论新一批 S-400 系统的构成和交付期 限问题。 2019 年，俄方按照总价值 25 亿美元的合同，向土方交付了 四个营的 S-400 防空导弹系统。合同规定，土耳其方面可以增购 一个团的 S-400 防空导弹系统。 舒加耶夫在接受俄《国防》杂志采访时称：“有关向土耳其 方面增加出口一批 S-400 防空导弹系统的问题仍在日程当中。双 方正在就系统构成、交货期限以及其他条件进行磋商。目前，谈 判仍在继续，希望在可预见的未来，我们能够达成一致。”（俄 罗斯卫星通讯社，2020 年 05 月 7 日） 2.俄罗斯不排除安理会秋季解除禁运后与伊朗进行军售 谈判 俄罗斯外交部第二亚洲司司长扎米尔·卡布洛夫表示，今年 秋季联合国安理会对德黑兰的禁运解除之后，莫斯科不排除开始 就向伊朗出口俄罗斯武器进行谈判。 此前，俄罗斯副外长里亚布科夫表示，对伊朗武器和军事技 术装备供应的现行特别制度在五年期满后应该结束，该决定不容 改变。但美国国务卿蓬佩奥指出，美国将尽一切可能延长对伊武 3 全球制裁风险周报 器禁运，不允许德黑兰从俄罗斯或中国购买武器。（俄罗斯卫星 通讯社，2020 年 05 月 13 日） （四）委内瑞拉 1.美国财政部更新与委内瑞拉有关的通用许可证及常见 问题 财政部外国资产控制办公室（OFAC）撤销与委内瑞拉相关 的通用许可证 GL 13E“授权涉及 Nynas AB 的某些活动”，并签发 GL 3H（“与以下事项相关的授权交易”）和 GL 9G（“授权与某些 证券交易相关的交易”）。OFAC 还对两个常见问题进行了技术 更新，以反映 GL 3H 和 9G 的发布。（美国财政部官网，2020 年 05 月 12 日） 2.雇佣兵入侵事件加剧委美紧张关系 委内瑞拉政府上周宣布挫败两起雇佣兵海上入侵行动，逮捕 多名美国籍雇佣兵。委总统马杜罗说，美国应对连续发生的这些 入侵事件负责。美国总统特朗普 5 日称，美国政府与雇佣兵入侵 委内瑞拉事件无关。 分析人士指出，在新冠疫情蔓延之际，美国政府仍在不断对 委施压，包括以涉嫌“毒品恐怖主义”为由起诉马杜罗等委方高 官，以“禁毒”为名对委实施事实上的海上封锁和军事威胁，抛 出用取消制裁换取委政府更迭的方案等。雇佣兵入侵事件无疑进 一步加剧了本就紧张的委美关系。（新华社，2020 年 5 月 6 日） （五）中国 4 全球制裁风险周报 美参议院声称通过针对中国“隐瞒”新冠疫情的制裁法 案，中方对此坚决反对 12 日，美国国会共和党参议员林赛·格雷厄姆（Lindsey Graham）和 8 位共和党人共同推出《2019 年新冠病毒问责法》。 内容称，若中国不配合合作，不全面说明导致新冠病毒爆发的过 程，将授权总统制裁中国。13 日，林赛·格雷厄姆在个人主页 上写道，美国参议院已通过了一项名为“为 COVID-19 病毒负责” 的新法案，将对中国“隐瞒”新冠肺炎疫情实施制裁措施。 中国外交部发言人赵立坚 5 月 13 日在例行记者会上表示， 美国国会个别议员提出一些议案，完全罔顾事实，妄图通过搞有 罪推定式的调查向中方推卸自身抗疫不力的责任，这极不道德， 中方对此坚决反对。（公开信息，2020 年 05 月 13 日） 二、全球企业制裁风险 （一）委内瑞拉 Nynas AB 不再受美国对委制裁限制，委内瑞拉石油公 司（PdVSA）继续受到美国制裁 根据美国财政部调整的关于委内瑞拉有关的通用许可证及， Nynas AB（音译：尼纳斯公司）进行了公司重组，不再受到《委 内瑞拉制裁条例》（31 CFR 第 591 部分）的限制。美国人员无 需获得 OFAC 的授权即可与 Nynas AB 进行交易或活动，但前提 是这些活动不涉及被阻止人员或其他被禁止的活动。 5 全球制裁风险周报 未经 OFAC 授权，继续禁止所有美国人与委内瑞拉石油公司 （PdVSA）或 PdVSA 直接或间接拥有 50％或更高权益的任何实 体进行任何交易。（美国财政部官网，2020 年 05 月 12 日） （二）朝鲜 美财政部更新朝鲜行政指定，涉朝鲜的 490 个 SDN 列 表同步更新 5 月 13 日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）根据 2020 财年的《国防授权法》，对《朝鲜制裁和政策增强法》 （NKSPEA）进行了修改，以禁止美国金融机构的外国子公司与 被列入特别指定国民名单（SDN）的朝鲜相关当局进行交易。 OFAC 在《朝鲜制裁条例》第 510.214 条引入了描述性文字， 向私营部门澄清 SDN 有哪些禁令，并将禁令添加到 490 个 SDN 记录中，作为对 SDN 列表的管理更新。 详情见： https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enfo rcement/Pages/20200513.aspx（美国财政部官网，2020 年 05 月 13 日） （三）中国 美国惧怕输局，将允许美国公司与华为共同制定 5G 标 准 美国商务部准备出台新规则，允许美国科技公司与中国华为 共同制定 5G 标准。华为公司被列入商务部黑名单后，美国公司 因担心制裁，实际上已经终止与华为合作。但因华为在 5G 标准 方面居领先地位，终止合作，将使美国公司处于输局的位置。 6 全球制裁风险周报 据路透社报道，商务部目前正在审议这份文件，并将很快发 给其它部门批准。不排除，商务部正在研究的文件，是对美国部 分议员、其中包括鹰派马尔科·鲁比奥和托马·科顿给商务部、国 务院和五角大楼信函的一种反应。议员们在信中强调，有必要制 定法律，保障美国参与 5G 世界标准的制定。他们还向商务部指 出，对华制裁不应阻碍美国在国际技术标准制定方面居领先地 位。 中国国际问题研究院美国研究所副研究员崔磊说：“目前可 能还不能理解，美国为何放松了对中国高科技企业的制裁。我认 为美国政府将规则制定与基础设施建设分开来看，即在技术规则 制定方面对中国企业开绿灯，但是在具体到允许华为等企业进入 西方市场方面，考虑到所谓的安全隐患问题，美国恐怕还是会坚 持原有的观点和做法。至于今后的发展态势，一是要看美国国内 对中国的态度，包括战略上对中国的定位是否会发生变化；二是 技术领域是否会出现新的进步，比如华为在 5G 领域能够进行更 多的自主研发，减少对美国技术的依赖等等。”（俄罗斯卫星通 讯社，2020 年 05 月 7 日） （四）俄罗斯 1.美制裁下俄仍将继续推进“北溪-2”天然气管道项目 5 月 7 日 ， 船 舶 追 踪 定 位 网 站 “Vesselfinder” 和 “Myshiptracking”上公布的数据显示，俄罗斯“切尔斯基院士”号海 底管道铺设船已经出发前往德国穆克兰港（Mukran）——“北溪 -2”项目物流中心，该中心存有用于天然气管道铺设的管子。 7 全球制裁风险周报 目前，“命运女神”（Fortuna）号海洋石油铺管船已停靠在穆 克兰港，该船也能满足丹麦当局对“北溪-2”天然气管道海底铺装 的技术要求。 俄气是“北溪-2”号项目运营商 Nord Stream2 公司的唯一股 东。“北溪-2”号项目总造价 95 亿欧元，将由俄气出资 50%，法 国 ENGIE 集团、奥地利石油天然气集团（OMV Group）、荷兰 皇家壳牌、德国 Uniper 公司和德国 Wintershall 公司各将提供 9.5 亿欧元（即项目造价的 10%）的融资。 （俄罗斯卫星通讯社，2020 年 05 月 7 日） 2.德国 Uniper 公司已向“北溪-2”号项目投资 7 亿欧元 5 月 7 日，德国 Uniper 公司财务总监比伯特（Sascha Bibert） 表示，该公司已向“北溪-2”号项目投资 7 亿欧元，预计投资获利 数千万欧元。他表示：“至于投资获利，我们没有确切数据，但 所指的是对利润的贡献有数千万欧元。”（俄罗斯卫星通讯社， 2020 年 05 月 7 日） 三、全球个人制裁风险 （一）俄罗斯 俄车臣共和国行政长官受美制裁，Instagram 帐户被注 销 13 日，美国社交网络脸书公司的代表表示，俄罗斯车臣共 和国行政长官卡德罗夫因受到制裁，其 Instagram 帐户已被注销。 该代表说，“作为一家美国公司，我们在美国制裁法令的框 架下经营，并且不断采取措施履行法律义务。因此，我们注销了 8 全球制裁风险周报 受制裁人员的帐户，就像我们之前处理类似帐户一样。”据悉， 卡德罗夫的帐户曾于 2017 年遭过封锁，美国国务院和情报部门 担心他的发文被成千上万的美国年轻人积极阅读。（公开信息， 2020 年 05 月 13 日） （二）尼加拉瓜 欧盟及英国对尼加拉瓜六名涉及违反人权的人士实施 制裁 欧盟 5 月 4 日宣布对六名尼加拉瓜公民实施旅行限制和资产 冻结等制裁措施，理由是这六名被制裁人士在这个中美洲国家犯 下侵犯人权的罪行。次日，英国财政部将这六名人士加入英国对 尼加拉瓜金融制裁名单。 被制裁的人员为 Ramon Antonio AVELLAN MEDAL、Sonia CASTRO GONZALEZ、Francisco Javier DIAZ MADRIZ、Nestor MONCADA LAU 、 Luis PEREZ OLIVAS 和 Justo PASTOR URBINA。其中包括四名国家级警长。据称他们在 2018 年 4 月 爆发的反政府抗议活动中犯有侵犯人权的行为。那场抗议活动造 成 328 人丧生，还有数千名流亡者被害。 尼加拉瓜人权中心（Cenidh）5 月 5 日欢迎欧盟以严重侵犯 人权为由对总统丹尼尔•奥尔特加的官员实施制裁。（英国财政 部，2020 年 5 月 5 日；CE NoticiasFinancieras，2020 年 5 月 6 日） 9 全球制裁风险周报 免责声明 《全球制裁风险周报》是依托中国经济信息社丰富的数据资源优 势、遍布全球的信息采集渠道优势和不断积累的制裁风控专业优势， 与道琼斯合作编制的全球制裁风险提示报告。 本报告以“防范国际制裁风险”为出发点，实时监测国内外制裁新 闻、行业动态、国际合作等重要情报，为政府和企业的跨国贸易、对 外投资及国际交流合作提供信息支撑。本报告立足国别、行业、企业、 个人等制裁风险，剖析事件和政策走向，提示风险要点。 本报告可通过邮件发送服务，或作为一揽子信息的组成部分嵌入 机构或企业内部办公或业务系统融合服务，还可提供定制化的用户点 题专报。 除非另有说明，本报告所载内容均摘来自于新华社及其他媒体公 开报道，仅供参考交流，并不构成对客户的投资建议，并非作为买卖、 认购证券或其它金融工具的邀请或保证。中经社认为本报告所载内容 及观点客观公正，但不担保其内容的准确性或完整性。客户不应单纯 依靠本报告而取代个人的独立判断。中经社不对因客户使用本报告而 导致的损失负任何责任。中经社版权所有并保留一切权利。 10